EMIR Trade Reporting - Zugeschnitten auf die Kundenbedürfnisse

    Die Clearing- und Non-Clearing-Mitglieder der ECC, die unsere Reporting-Services nutzen, erfüllen damit die Anforderungen der EMIR-Regulierung. Die EEX Group verfügt mittlerweile über mehr als fünf Jahre Erfahrung im Bereich EMIR Trade Reporting. Unsere EMIR Trade Reporting Services helfen Kunden, Ressourcen zu sparen, so dass sie sich auf ihr Tagesgeschäft konzentrieren können.

    Warum Sie EEX Group EMIR Trade Reporting nutzen sollten?

    EMIR Trade Reporting über die EEX Group ist einfach. Clearing-Mitglieder und Non-Clearing-Mitglieder, die an der EEX und Powernext handeln, profitieren von:

    • Einer automatischen Aktualisierung unserer Reporting-Lösung bei neuen regulatorischen Anforderungen, Produkteinführungen und anderen Änderungen, wie z.B. der Datenbereitstellung
    • Einem zuverlässigen Reporting zu jeder Zeit - auch an Feiertagen (Basis ist der Target2-Kalender)
    • Einer hohen Datenkonsistenz für Kunden der EEX Group durch standardisierte Prozesse für das Reporting unter EMIR, REMIT und MiFID II/MiFIR
    • Einem zentralen Ansprechpartner für das regulatorische Reporting für EMIR, REMIT und MiFID II/MiFIR
    • Sicherem Zugang über FTPS Server und Web Client
    • Der Auswahl zwischen „Basic Service“ oder „Full Delegation”

    Über EMIR

    EMIR, die European Market Infrastructure Regulation (EU) Nr. 648/2012) des Europäischen Parlaments und des Rates über OTC-Derivate, legt die Berichtspflichten für Kontrahenten und CCPs (Central Counterparties) fest.

    Wer muss melden?

    • Kontrahenten / Nicht-Clearingmitglieder und Clearingmitglieder, die an Terminmärkten handeln
    • Zentrale Kontrahenten (CCPs)
       

    Was muss gemeldet werden?

    • Angaben zu den abgeschlossenen Terminmarktkontrakten
    • Jede Änderung oder Kündigung eines Kontraktes
    • Duplikate sind zu vermeiden
       

    Wohin muss gemeldet werden?

    Wann muss gemeldet werden?

    • Nicht später als am Werktag nach Abschluss, Änderung oder Auflösung des Kontraktes (t+1)
       

    Wo finde ich den konkreten Text der Verordnung?

    Der vollständige Text zu EMIR kann unter folgendem Link eingesehen werden.

    Bitte beachten Sie insbesondere Artikel 9.

    EMIR Trade Reporting Services

    Die EEX Group unterstützt alle Kontrahenten, die an durch den zentralen Kontrahenten ECC geclearten Terminmärkten handeln, bei der Erfüllung ihrer Verpflichtungen gemäß der European Market Infrastructure Regulation (EMIR).

    Unsere EMIR Trade Reporting Services umfassen:

    • Reporting von Einzelgeschäften und Positionen für finanzielle (Financial Counterparties - FC) und nichtfinanzielle Kontrahenten (Non-Financial Counterparties - NFC)
    • Exposure Reporting für Clearingmitglieder
    • Bereitstellung von Datendateien zum individuellen Herunterladen
    • Reporting zum Transaktionsregister REGIS-TR
    • Web Clients zur Überwachung des Status der gemeldeten Daten

    Kontrahenten können zwischen einem "Basic Service", welcher Dateien bereitstellt, und einem "Full Delegation Service" (Lieferung direkt an REGIS-TR) wählen.

    EMIR Basic Service

    Über den EMIR Basic Service können Clearing und Nicht-Clearingmitglieder der ECC leicht auf ihre Daten zugreifen und sie überprüfen. Die Kontrahenten können die Dateien herunterladen, um sie an REGIS-TR oder ein anderes Transaktionsregister weiterzuleiten.

    Die Vorteile des EMIR Basic Service sind:

    • Einfacher Zugang über FTPS Server
    • EMIR-Dateien zum individuellen Download verfügbar
    • Bereitstellung am Werktag nach Geschäftsabschluss
    • Anpassung der Dateien an individuelle Reporting-anforderungen möglich
    • Dateien als Input-Daten für das Reporting an ein Transaktionsregister eigener Wahl verwendbar

    EMIR Full Delegation Service

    Kontrahenten, die ein Höchstmaß an Automatisierung erreichen möchten, bevorzugen den EMIR Full Delegation Service. Dieser Service ist eine Ergänzung zum EMIR Basic Service. Alle Daten stehen nicht nur als Download zur Verfügung, sondern werden auch direkt an REGIS-TR gemeldet.

    Die Vorteile des EMIR Full Delegation Service sind:

    • Vollständige, genaue und zeitnahe Übertragung der EMIR-Daten an REGIS-TR im Auftrag des delegierenden Kontrahenten
    • Gemeldete EMIR-Daten und REGIS-TR-Benachrichtigungen stehen auf dem FTPS verfügbar
    • WebGUI ermöglicht Monitoring und Download gemeldeter EMIR-Daten und REGIS-TR-Benachrichtigungen

    Entgelte

    EMIR Basic Service EMIR Full-Delegation Service
    Bereitstellung von EMIR-Daten zum individuellen Download Übermittlung von EMIR-Daten an REGIS-TR
    EUR 300* Kostenfreier Zugang**

    * Kostenfrei für Clearingmitglieder mit mindestens drei Nicht-Clearingmitgliedern, die das Reporting an ECC delegieren
    ** Für Nicht-Clearingmitglieder: kostenfreier Zugang nur möglich, sofern das ausgewählte Clearingmitglied des NCM das Reporting an die ECC delegiert hat
    *Bitte beachten Sie: Der angegebene Preis dient lediglich zur Information. Die aktuell bindende Preisliste finden Sie unter Handel > Preisliste.

     

    Wie erhalten Sie Zugang zum EMIR Trade Reporting?

    Um die EMIR Trade Reporting Services zu nutzen, bitten wir Kontrahenten, das „EMIR Data Services Agreement“ auszufüllen und an das Reporting Services Team zu senden.

    Downloads
    2020-06-22 EMIR Data Services Agreement Regulatory Reporting EMIR Trade Reporting Registration / Starter Kit pdf (567 KB)
    2020-01-31 Population of Common Data Fields Regulatory Reporting EMIR Trade Reporting Registration / Starter Kit pdf (159 KB)
    2017-11-17 Product Commodity Base & Details Regulatory Reporting EMIR Trade Reporting Registration / Starter Kit pdf (98 KB)
    2017-11-17 CFI Construction Regulatory Reporting EMIR Trade Reporting Registration / Starter Kit pdf (96 KB)
    2017-11-17 UTI Construction Regulatory Reporting REMIT Transaction Reporting Registration / Starter Kit pdf (145 KB)

    Wenn Sie an einem der EMIR Trade Reporting Services interessiert sind oder weitere Informationen benötigen, wenden Sie sich bitte direkt an das Reporting Services-Team.

    Nachdem wir das Formular erhalten haben, werden wir uns mit Ihnen in Verbindung setzen, um den Setup-Prozess zu beginnen. Dieser umfasst mehrere Schritte, um zu garantieren, dass Sie sicheren Zugriff auf Ihre gemeldeten Daten erhalten.

    EMIR Reporting nach C7

    Am 12. August 2019 hat die ECC ihr Derivatives Position & Transaction Management vom EUREX Classic Clearing System auf das C7 Clearing System umgestellt. Da sich EMIR Art. 9 Reporting auf Clearing-Daten bezieht, gibt es einen signifikanten Einfluss der C7-Migration auf EMIR Reporting.

    Clearing und Non-Clearing-Mitglieder, die bereits EMIR Trade Reporting der EEX Group nutzen, können sich auf die bereitgestellte Infrastruktur verlassen. Alle notwendigen Änderungen aufgrund der Migration des Position & Transaction Management der ECC auf C7 werden automatisch umgesetzt.

    Gegenparteien, die proprietäre Berichtslösungen implementiert haben, sollten ihre Berichterstattung anpassen, um das neue C7-Berichtsset zu verwenden. Zusätzlich können sich die Identifikatoren wie die Trade-IDs für Positionen und Transaktionen sowie die Report Tracking Nummer ändern.

    Gegenparteien, die eigene Reporting-Lösungen einsetzen, empfehlen wir, die folgenden Informationen zur Migration sorgfältig zu lesen. Änderungen an den Berichten finden Sie unter www.eurexclearing.com > Eurex Clearing > Technology > Eurex Clearing's C7 > Systemdokumentation.

    Bei Fragen wenden Sie sich bitte an reporting-services@eex.com oder telefonisch an +49 341 2156 - 380.

    2019-12-13 C7 Migration - Regulatory Reporting Impact Regulatory Reporting EMIR Trade Reporting C7 pdf (503 KB)
    2019-06-19 ECC Clearing Circular 24/2019 - ECC C7 Migration - New Go-live schedule Regulatory Reporting EMIR Trade Reporting C7 pdf (189 KB)
    2019-06-07 ECC Clearing Circular 22/2019 - ECC C7 Migration – Update on launch date Regulatory Reporting EMIR Trade Reporting C7 pdf (26 KB)
    2019-03-29 EMIR Trade Reporting according to EMIR Article 9 Regulatory Reporting EMIR Trade Reporting C7 pdf (178 KB)
    2019-02-28 ECC Clearing Circular 07/2019 - ECC C7 Migration Availability of Documentation / Simulation Announcement Regulatory Reporting EMIR Trade Reporting C7 pdf (138 KB)
    2019-02-21 ECC Clearing Circular 05/2019 - ECC C7 Migration – Regulatory Reporting Impact Regulatory Reporting EMIR Trade Reporting C7 pdf (395 KB)
    2018-11-29 ECC Clearing Circular 52/2018 - Migration of Derivatives Position & Transaction Management from EUREX Classic to C7 Regulatory Reporting EMIR Trade Reporting pdf (178 KB)

    Sind Sie daran interessiert, die EMIR Trade Reporting Services der EEX Group zu nutzen? Bitte wenden Sie sich direkt an das Reporting Services Team.

    Fragen zu regulatorischen Themen?

    Die Deutsche Börse bietet auf ihrer Website einen Überblick über regulatorische Themen.

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